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NICARAGUA - IMPORTANCIA DE UN PROGRAMA DE COMPLIANCE EN EL DESARROLLO DE LOS NEGOCIOS

Nov/2022

En nuestro entorno empresarial, cuando se habla sobre “Compliance” o cumplimiento normativo existe una creencia generalizada de que se trata únicamente sobre la Prevención del Lavado de Activos (PLA), o sobre temas de anticorrupción; pero ese enfoque es limitado.  El “Compliance” aplica también a otras áreas como a las actividades antimonopólicas, de protección de datos personales y al cumplimiento de normativas ambientales, así como a otras actividades desarrolladas por cada empresa en dependencia del mercado en el que opera.

 

El Compliance se refiere al conjunto de procedimientos y políticas adecuados para garantizar que una empresa y quienes la conforman cumplan con el marco normativo aplicable al giro de negocio. Este marco normativo además de las leyes también engloba las normativas internas, códigos de ética y políticas de manejo de relaciones con proveedores y/o clientes.

 

Todo ese conjunto de políticas y procedimientos que desarrolla la empresa para evitar sanciones se le conoce como “Programa de Compliance”, con el cual se pretenden lograr los siguientes objetivos:

 

  • Identificar los riesgos del mercado en el que opera y los riesgos específicos, aumentando el conocimiento sobre su propio negocio. 
  • Prevenir y detectar conductas ilícitas existentes o potenciales para poder determinar controles que sean efectivos. 
  • Crear una cultura que fomente la conducta ética y de cumplimiento.  
  • Manejo eficiente del presupuesto. 
  • Mayor protección contra el fraude y otras irregularidades en la cadena de valor de la organización. 
  • Diferencial competitivo y valoración de marca, su reputación y la percepción de la empresa.  
  • Establecer alianzas y atraer inversiones de empresas extranjeras e incluso nacionales que quieran participar en “empresas sanas”.

 

Por lo tanto, el Programa de Compliance permite que la empresa se desarrolle dentro de la legalidad en cada uno de sus negocios, sus relaciones con terceros interesados y entidades reguladoras, con el fin de evitar posibles sanciones, pérdida de la reputación y de la buena percepción que la empresa ha logrado alcanzar.  

 

Si tiene alguna pregunta o desea conocer más sobre el tema, favor no dude en contactarnos. 

 

Ashley Amilkar Tórrez

Asociado 

Ashley.Torrez@ariaslaw.com


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